Wdrażanie regulacji ESG do procesów i produktów w instytucji finansowej - usługa szkoleniowa

Moduł 1. Otoczenie regulacyjne ESG w instytucji finansowej

• znaczenie ESG dla działalności instytucji finansowych,
• CSRD i Europejskie Standardy Raportowania Zrównoważonego Rozwoju – ESRS,
• Taksonomia UE i klasyfikacja działalności zrównoważonej,
• SFDR i obowiązki dotyczące ujawnień,
• MiFID II w zakresie preferencji ESG klientów,
• CSDDD oraz obowiązki w zakresie należytej staranności,
• wytyczne EBA i EIOPA dotyczące ESG,
• wpływ regulacji na codzienne obowiązki poszczególnych komórek organizacyjnych,
• analiza przykładów zastosowania regulacji w działalności instytucji finansowej.

Moduł 2. Integracja ESG z procesami i produktami finansowymi

• przekładanie wymogów regulacyjnych na procesy operacyjne,
• ESG w obszarze product governance,
• uwzględnianie wymogów ESG w politykach kredytowych,
• scoringi ESG i ich zastosowanie w procesach decyzyjnych,
• zbieranie i analiza danych ESG,
• integracja ESG z procesami sprzedażowymi i obsługą klienta,
• zapisy dotyczące ESG w dokumentacji i umowach z klientami,
• identyfikowanie procesów wymagających dostosowania,
• poszukiwanie usprawnień zwiększających integrację ESG z procesami decyzyjnymi,
• case study: analiza wybranego procesu lub produktu pod kątem wymagań ESG.

Moduł 3. Procedury i mechanizmy kontroli zgodności ESG

• przekładanie regulacji ESG na wewnętrzne polityki, procedury i instrukcje,
• określanie obowiązków i odpowiedzialności w procesach ESG,
• tworzenie mechanizmów kontroli zgodności,
• uwzględnianie scoringów ESG w procedurach wewnętrznych,
• przygotowywanie ujawnień wymaganych przez regulacje,
• analiza stanu obecnego i docelowego w zakresie zgodności ESG,
• identyfikowanie luk regulacyjnych i procesowych,
• weryfikowanie zgodności działań oraz raportowania z wymaganiami formalnymi,
• mini case: opracowanie fragmentu procedury lub mechanizmu kontroli dla wybranego obszaru działalności instytucji finansowej.

Moduł 4. Raportowanie ESG i przygotowanie danych do audytu

• rola i zastosowanie raportowania ESG,
• struktura raportowania zgodnego z CSRD i ESRS,
• identyfikowanie danych wymaganych do przygotowania raportu,
• przyporządkowywanie danych do odpowiednich wskaźników raportowych,
• organizacja procesu zbierania i przepływu danych ESG,
• przygotowywanie części raportu właściwej dla danego obszaru odpowiedzialności,
• koordynacja procesu raportowania pomiędzy komórkami organizacyjnymi,
• kontrola kompletności i poprawności danych,
• dokumentowanie źródeł danych i przygotowanie ścieżki audytowej,
• przygotowanie materiałów na potrzeby audytu,
• ćwiczenie praktyczne: przygotowanie i weryfikacja fragmentu raportu ESG,
• walidacja efektów uczenia się - test teoretyczny z wynikiem generowanym automatycznie

1) Godziny: Szkolenie odbywa się w godzinach zegarowych, czyli 1 godzina szkolenia równa się 60 minut; łącznie 16 godzin.

2) Przerwy: Przerwy są wliczane w czas trwania szkolenia zgodnie z nowym standardem w Bazie Usług Rozwojowych.

3) Metoda prowadzenia: Prowadzone w ramach szkolenia zajęcia realizowane są metodami interaktywnymi i aktywizującymi, rozumianymi jako metody umożliwiające uczenie się w oparciu o doświadczenie i pozwalające uczestnikom na ćwiczenie umiejętności.

4) Forma: Usługa odbywa się zdalnie w czasie rzeczywistym.

5) Grupa docelowa: Szkolenie skierowane jest do specjalistów instytucji finansowych odpowiedzialni za regulacje, ryzyko, zgodność, raportowanie ESG, produkty, sprzedaż, finanse, IT i audyt..

6) Warunki organizacyjne: Szkolenie odbędzie się w formie zdalnej w czasie rzeczywistym na platformie komunikacyjnej Microsoft Teams. Szkolenie przewidziane jest od 10 do 20 osób.

7) Warunki wydania zaświadczenia: Uczestnik otrzyma zaświadczenie, gdy spełni dwa wymogi jednocześnie: osiągnie frekwencję wynoszącą co najmniej 80% łącznego wymiaru godzin szkolenia (nie wlicza się czasu przerw) na podstawie raportu wygenerowanego z systemu Microsoft Teams identyfikującego wszystkich uczestników oraz uzyska wynik co najmniej 80% poprawnych odpowiedzi testu (walidacji).

8) Cel edukacyjny: Celem szkolenia jest rozwój kompetencji w zakresie interpretowania regulacji ESG, przekładania ich na procesy i procedury oraz przygotowywania i weryfikowania raportowania ESG.

9) Walidacja: Ocena efektów uczenia się prowadzona jest za pośrednictwem standaryzowanego testu dostępnego online, którego wynik generowany jest automatycznie przez system, bez udziału człowieka. Mechanizm walidacji działa niezależnie od procesu szkoleniowego (nie jest obsługiwany przez trenera ani zespół prowadzący), co zapewnia rozdzielność obu procesów. Test ma z góry określone progi zaliczeniowe, a wyniki wraz z metadanymi (data/godzina, czas trwania, identyfikator uczestnika) są archiwizowane w systemie, a informacja o rezultacie udostępniana jest uczestnikowi niezwłocznie. Tym samym warunek rozdzielności procesów szkolenia i walidacji pozostaje zachowany. Test składa się z dziesięciu pytań jednokrotnego wyboru (cztery warianty odpowiedzi). Uczestnik rozwiązuje test w programie Google Forms, oświadczając o niekorzystaniu z pomocy dydaktycznych przy jego rozwiązywaniu. Każde pytanie punktowane jest po jeden punkt. Nie ma punktów ujemnych.

10) Szkolenie stanowi kształcenie zawodowe w rozumieniu art. 44 rozporządzenia 282/2011 (tj. służy uaktualnieniu wiedzy do celów zawodowych – szkolenie aktualizuje kompetencje menedżerów MŚP), a na gruncie prawa krajowego korzysta ze zwolnienia z VAT: z art. 43 ust. 1 pkt 29 ustawy o VAT – gdy finansowanie wynosi co najmniej 70% ze środków publicznych na podstawie §3 ust.1 pkt 14 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20.12.2013 r. w sprawie zwolnień od podatku od towarów i usług oraz warunków stosowania tych zwolnień (Dz.U. z 2015 r., poz.736).

11) Usługa rozwojowa nie jest świadczona przez podmiot pełniący funkcję Operatora lub Partnera Operatora w danym projekcie PSF lub w którymkolwiek Regionalnym Programie lub FERS albo przez podmiot powiązany z Operatorem lub Partnerem kapitałowo lub osobowo

Osoby korzystające z usługi otrzymają materiały szkoleniowe w formie prezentacji i materiałów pomocniczych, zestawienie najważniejszych regulacji ESG omawianych podczas szkolenia, materiały typu case study i mini case, przykładowe schematy procesów i procedur, materiały do ćwiczeń dotyczących kontroli zgodności, przykładowe zestawy danych ESG oraz materiały wspierające przygotowanie i weryfikowanie części raportu ESG.

1. platforma komunikacyjna — Microsoft Teams

2. wymagania sprzętowe: komputer stacjonarny/laptop, kamera, mikrofon, słuchawki/ głośniki, system operacyjny minimum WindowsXP/MacOS High Sierra, min. 2 GB pamięci RAM, pamięć dysku minimum 10 GB,

3. sieć: łącze internetowe minimum 50 kb/s,

4. system operacyjny minimum Windows XP/MacOS High Sierra, przeglądarka internetowa (marka nie ma znaczenia)

5. okres ważności linku: od 1 h przed godziną rozpoczęcia szkolenia w dniu pierwszym do godziny po zakończeniu szkoleń w dniu ostatnim