MiFID II - nowe ramy prawne świadczenia usług inwestycyjnych i funkcjonowania rynków finansowych według Dyrektywy 2014/65/UE: kluczowe zmiany, obowiązki instytucji finansowych i ochrona inwestorów w praktyce.

Dzień I

Godz. 08.30 - 08.40 – pre test do uzupełnienia przed szkoleniem

Godz. 08.40 - 10.00 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu)

PODSTAWY, STRUKTURA I ZAKRES MIIFD II - ZMIANY SYSTEMOWE

1. Wprowadzenie do MiFID II - cele i założenia dyrektywy

• • Tło regulacyjne - przyczyny reformy MiFID I.
  • Cele MiFID II - zwiększenie przejrzystości, ochrona inwestorów, wzmocnienie nadzoru.
  • Relacja MiFID II do innych aktów prawnych UE (MiFIR, PRIIP, EMIR, MAR).
  • Harmonizacja vs. implementacja krajowa - jak dyrektywa została wdrożona w Polsce.

Godz. 10.00 - 10.15 - przerwa

Godz. 10.15 - 11.40 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu)

2. Zakres zastosowania MiFID II

• • Zakres podmiotowy i przedmiotowy dyrektywy.
  • Nowe podmioty objęte regulacją - platformy obrotu, pośrednicy, dostawcy danych.
  • Rozszerzony katalog instrumentów finansowych.
  • Transgraniczne świadczenie usług inwestycyjnych.

3. Obowiązki licencyjne i organizacyjne firm inwestycyjnych

• • Wymogi organizacyjne (governance, funkcje kontrolne, outsourcing).
  • Nowe wymogi kapitałowe i zarządzanie konfliktami interesów.
  • Wymogi wobec zarządu i rad nadzorczych - kwalifikacje, odpowiedzialność.
  • Wewnętrzny system kontroli i compliance.

Godz. 11.40 – 12.00 - przerwa

Godz. 12.00 - 13.00 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu)

4. Ochrona inwestorów - poziomy ochrony i nowe obowiązki informacyjne

• • Kategoryzacja klientów: detaliczni, profesjonalni, uprawnione kontrahenty.
  • Obowiązki informacyjne wobec klientów - nowe standardy i formy przekazu.
  • Przeprowadzanie testów adekwatności i odpowiedniości usług.
  • Nowe zasady wynagradzania i zakaz zachęt (inducements).

Godz. 13.00 - 13.15 - przerwa

Godz. 13.15 - 14.30 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu, ćwiczenia)

5. Warsztat - analiza przypadków i praktyczne ćwiczenia

• • Studium przypadków: błędy w klasyfikacji klientów i ich konsekwencje.
  • Ćwiczenia: poprawna konstrukcja materiałów informacyjnych.
  • Dyskusja moderowana - doświadczenia z wdrożenia w różnych instytucjach.

Dzień 2

Godz. 08.30 - 10.00 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu)

TRANSPARENTNOŚĆ RYNKU, ZGODNOŚĆ I NADZÓR - ASPEKTY PRAKTYCZNE

1. Obowiązki w zakresie obrotu instrumentami finansowymi

• • Nowe typy platform obrotu: OTF, MTF, SI.
  • Obowiązki przed- i po-transakcyjne.
  • Zasady raportowania transakcji (transaction reporting) - zakres, terminy, technika.
  • Upowszechnienie handlu na rynku regulowanym (tzw. unbundling).

Godz. 10.00 - 10.15 - przerwa

Godz. 10.15 - 11.40 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu, ćwiczenia)

2. Zasady przejrzystości i raportowania danych

• • Obowiązki wobec regulatorów (ESMA, KNF) i klientów.
  • Udostępnianie danych rynkowych - dostawcy informacji, zasady licencjonowania.
  • Przejrzystość struktury opłat, kosztów i prowizji.

Godz. 11.40 – 12.00 - przerwa

Godz. 12.00 - 13.00 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu)

3. Monitorowanie zgodności i rola funkcji compliance

• • Rola i zadania compliance w świetle MiFID II.
  • Wewnętrzne mechanizmy kontrolne - planowanie, audyt, nadzór.
  • Nowe obowiązki w zakresie szkoleń, testowania wiedzy, raportowania wewnętrznego.
  • Wdrożenie whistleblowing - obowiązki instytucji i ochrona sygnalistów.

4. Sankcje, nadzór i odpowiedzialność instytucji

• • Uprawnienia nadzorcze KNF i ESMA.
  • Sankcje administracyjne, cywilne i karne.
  • Odpowiedzialność menedżerów za naruszenia.
  • Dobre praktyki i case study kontroli.

Godz. 13.00 - 13.15 - przerwa

Godz. 13.15 - 14.10 – szkolenie (rozmowa na żywo, współdzielenie ekranu, ćwiczenia)

5. Warsztat praktyczny - audyt zgodności z MiFID II

• • Checklista zgodności z MiFID II - przygotowanie i analiza.
  • Ocena skuteczności wdrożeń - testy zgodności.
  • Przykładowy audyt - symulacja naruszenia i reakcja compliance.
  • Panel dyskusyjny: wyzwania wdrożeniowe i rekomendacje.

Godz. 14.10 - 14.20 – POST TEST walidacja usługi

Godz. 14.20 - 14.30 – podsumowanie i zakończenie szkolenia

Szkolenie będzie realizowane w wymiarze 12-godzinnym, gdzie 1 godzina odpowiada godzinie dydaktycznej (45min.)

• otrzymujesz certyfikat wydany przez jedną z wiodących firm szkoleniowych w Polsce
• materiały szkoleniowe w wersji elektronicznej
• masz dostęp do konsultacji poszkoleniowych w formie e-mail do 4 tygodni po zrealizowanym szkoleniu
• otrzymujesz indywidualną kartę rabatową upoważniającą do 10% zniżki na wszystkie kolejne szkolenia stacjonarne i online organizowane przez Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER

ZGŁOSZENIE NA USŁUGĘ

Rezerwacji miejsca szkoleniowego można dokonać za pośrednictwem BUR.

Dla uczestników finansujących udział w szkoleniu w minimum 70% lub w całości ze środków publicznych następuje zwolnienie z obowiązku opłaty podatku VAT. Zwolnienie przyznane jest zgodnie z treścią rozporządzenia ministra finansów art. 43 ust. 1 pkt 29 lit. c ustawy z dnia 11.03.2004 r.

• Walidacja usługi odbędzie się poprzez PRE i POST TESTY przekazane dla uczestników na początku szkolenia oraz ponownie weryfikowane przed jego zakończeniem.
• Usługa będzie rejestrowana w celu kontroli i audytu. Wizerunek uczestników będzie rejestrowany. Uczestnik zobowiązany jest to posiadania i używania sprawnej kamerki internetowej.

• wygodna forma szkolenia - wystarczy dostęp do urządzenia z Internetem (komputer, tablet, telefon), słuchawki lub głośniki i ulubiony fotel
• szkolenie realizowane jest w nowoczesnej formie w wirtualnym pokoju konferencyjnym i kameralnej grupie uczestników
• bierzesz udział w pełnowartościowym szkoleniu - Trener prowadzi zajęcia "na żywo" - widzisz go i słyszysz
• pokaz prezentacji, ankiet i ćwiczeń widzisz na ekranie swojego komputera w czasie rzeczywistym.
• podczas szkolenia Trener aktywizuje uczestników zadając pytania, na które można odpowiedzieć w czasie rzeczywistym
• otrzymujesz certyfikat wydany przez jedną z wiodących firm szkoleniowych w Polsce
• masz dostęp do konsultacji poszkoleniowych w formie e-mail do 4 tygodni po zrealizowanym szkoleniu
• otrzymujesz indywidualną kartę rabatową upoważniającą do 10% zniżki na wszystkie kolejne szkolenia stacjonarne i online organizowane przez Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER

Wymagania techniczne:

• Platforma /rodzaj komunikatora, za pośrednictwem którego prowadzona będzie usługa - Platforma Zoom (https://zoom-video.pl/)

Wymagania sprzętowe:

• Minimalne wymagania sprzętowe, jakie musi spełniać komputer Uczestnika lub inne urządzenie do zdalnej komunikacji - komputer, laptop lub inne urządzenie z dostępem do internetu
• Minimalne wymagania dotyczące parametrów łącza sieciowego, jakim musi dysponować Uczestnik - minimalna prędkość łącza: 512 KB/sek
• Niezbędne oprogramowanie umożliwiające Uczestnikom dostęp do prezentowanych treści i materiałów - komputer, laptop lub inne urządzenie z dostępem do internetu. Nie ma potrzeby instalowania specjalnego oprogramowania.
• Okres ważności linku umożliwiającego uczestnictwo w spotkaniu on-line - od momentu rozpoczęcia szkolenia do momentu zakończenia szkolenia
• Potrzebna jest zainstalowana najbardziej aktualna oficjalna wersja jednej z przeglądarek: Google Chrome, Mozilla Firefox, Safari, Edge lub Opera. Procesor dwurdzeniowy 2GHz lub lepszy (zalecany czterordzeniowy); 2GB pamięci RAM (zalecane 4GB lub więcej); System operacyjny taki jak Windows 8 (zalecany Windows 10), Mac OS wersja 10.13 (zalecana najnowsza wersja), Linux, Chrome OS. Łącze internetowe o minimalnej przepustowości do zapewnienia transmisji dźwięku 512Kb/s, zalecane  min. 2 Mb/s oraz min. 1 Mb/s do zapewnienia transmisji łącznie dźwięku i wizji, zalecane min. 2,5 Mb/s.